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关于发布《证券公司操作风险管理指引》的通知
2023.12.11

中证协发〔2023〕238号

各证券公司:

为完善证券行业全面风险管理体系,防范证券公司操作风险,切实加强证券公司对各类操作风险事件的防控与应对,中国证券业协会根据相关法律法规及自律规则,结合证券行业实际,制定了《证券公司操作风险管理指引》,经协会第七届理事会第十九次会议审议通过,并向中国证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。

附件:1.《证券公司操作风险管理指引》

     2.《证券公司操作风险管理指引》起草说明

中国证券业协会

2023年12月1日